第一章  總則

　　第一條 爲規範私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進(jìn)私募投資基金行業健康發(fā)展，根據《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》和中國(guó)證券監督管理委員會(以下簡稱中國(guó)證監會)有關規定，制定本辦法。
　　第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開(kāi)方式向(xiàng)合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資産由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動爲目的設立的公司或者合夥企業。
　　第三條 中國(guó)證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)按照本辦法規定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業務活動進(jìn)行自律管理。
　　第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準确性、完整性。

第二章 基金管理人登記

　　第五條 私募基金管理人應當向(xiàng)基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成(chéng)爲基金業協會會員。
　　第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過(guò)私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。
　　第七條 登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
　　申請登記期間，登記事(shì)項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會并變更申請登記内容。
　　第八條 基金業協會可以采取約談高級管理人員、現場檢查、向(xiàng)中國(guó)證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。
　　第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起(qǐ)20個工作日内，以通過(guò)網站公示私募基金管理人基本情況的方式，爲私募基金管理人辦結登記手續。網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成(chéng)立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。
　　公示信息不構成(chéng)對(duì)私募基金管理人投資管理能(néng)力、持續合規情況的認可，不作爲基金資産安全的保證。
　　第十條 經(jīng)登記後(hòu)的私募基金管理人依法解散、被(bèi)依法撤銷或者被(bèi)依法宣告破産的，基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。

第三章 基金備案

　　第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後(hòu)20個工作日内，通過(guò)私募基金登記備案系統進(jìn)行備案，并根據私募基金的主要投資方向(xiàng)注明基金類别，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。
　　公司型基金自聘管理團隊管理基金資産的，該公司型基金在作爲基金履行備案手續同時，還(hái)需作爲基金管理人履行登記手續。
　　第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
　　第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起(qǐ)20個工作日内，以通過(guò)網站公示私募基金基本情況的方式，爲私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成(chéng)立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
　　第十四條 經(jīng)備案的私募基金可以申請開(kāi)立證券相關賬戶。

第四章 人員管理

　　第十五條 私募基金管理人應當按照規定向(xiàng)基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。
　　第十六條 從事(shì)私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。
　　具備以下條件之一的，可以認定爲具有私募基金從業資格：
　　(一)通過(guò)基金業協會組織的私募基金從業資格考試；
　　(二)最近三年從事(shì)投資管理相關業務；
　　(三)基金業協會認定的其他情形。
　　第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒(méi)有重大失信記錄，未被(bèi)中國(guó)證監會采取市場禁入措施。
　　前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事(shì)長(cháng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執行事(shì)務合夥人(委派代表)、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。
　　第十八條 私募基金從業人員應當定期參加基金業協會或其認可機構組織的執業培訓。

　　第五章 信息報送

　　第十九條 私募基金管理人應當在每月結束之日起(qǐ)5個工作日内，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位淨值、投資者數量等。
　　第二十條 私募基金管理人應當在每季度結束之日起(qǐ)10個工作日内，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向(xiàng)等。
　　第二十一條 私募基金管理人應當于每年度結束之日起(qǐ)20個工作日内，更新私募基金管理人、股東或合夥人、高級管理人員及其他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。
　　私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統填報經(jīng)會計師事(shì)務所審計的年度财務報告。
　　受托管理享受國(guó)家财稅政策扶持的創業投資基金的基金管理人，還(hái)應當報送所受托管理創業投資基金投資中小微企業情況及社會經(jīng)濟貢獻情況等報告。
　　第二十二條 私募基金管理人發(fā)生以下重大事(shì)項的，應當在10個工作日内向(xiàng)基金業協會報告：
　　(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；
　　(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事(shì)務合夥人發(fā)生變更；
　　(三)私募基金管理人分立或者合并；
　　(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行爲；
　　(五)依法解散、被(bèi)依法撤銷或者被(bèi)依法宣告破産；
　　(六)可能(néng)損害投資者利益的其他重大事(shì)項。
　　第二十三條 私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事(shì)項的，私募
　　基金管理人應當在5個工作日内向(xiàng)基金業協會報告：
　　(一)基金合同發(fā)生重大變化；
　　(二)投資者數量超過(guò)法律法規規定；
　　(三)基金發(fā)生清盤或清算；
　　(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；
　　(五)對(duì)基金持續運行、投資者利益、資産淨值産生重大影響的其他事(shì)件。
　　第二十四條 基金業協會每季度對(duì)私募基金管理人、從業人員及私募基金情況進(jìn)行統計分析，向(xiàng)中國(guó)證監會報告。

第六章 自律管理

　　第二十五條 基金業協會根據私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業委員會，實施差别化的自律管理。
　　第二十六條 基金業協會可以對(duì)私募基金管理人及其從業人員實施非現場檢查和現場檢查，要求私募基金管理人及其從業人員提供有關的資料和信息。私募基金管理人及其從業人員應當配合檢查。
　　第二十七條 基金業協會建立私募基金管理人及其從業人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。
　　第二十八條 基金業協會接受對(duì)私募基金管理人或基金從業人員的投訴，可以對(duì)投訴事(shì)項進(jìn)行調查、核實，并依法進(jìn)行處理。
　　第二十九條 基金業協會可以根據當事(shì)人平等、自願的原則對(duì)私募基金業務糾紛進(jìn)行調解，維護投資者合法權益。
　　第三十條 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業人員存在以下情形的，基金業協會視情節輕重可以對(duì)私募基金管理人采取警告、行業内通報批評、公開(kāi)譴責、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施，對(duì)高級管理人員及其他從業人員采取警告、行業内通報批評、公開(kāi)譴責、取消從業資格等措施，并記入誠信檔案。情節嚴重的，移交中國(guó)證監會處理：
　　(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規定；
　　(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息，或者隐瞞重要事(shì)實；
　　(三)法律法規、中國(guó)證監會及基金業協會規定的其他情形。
　　第三十一條 私募基金管理人未按規定及時填報業務數據或者進(jìn)行信息更新的，基金業協會責令改正；一年累計兩(liǎng)次以上未按時填報業務數據、進(jìn)行信息更新的，基金業協會可以對(duì)主要責任人員采取警告措施，情節嚴重的向(xiàng)中國(guó)證監會報告。

第七章 附則

　　第三十二條 本辦法自2014年2月7日起(qǐ)施行，由基金業協會負責解釋