爲進(jìn)一步強化私募基金監管，促進(jìn)私募基金行業規範發(fā)展，打擊違法違規行爲，保護投資者合法權益，2016年上半年，證監會組織各證監局對(duì)305家私募機構開(kāi)展了專項檢查，涉及基金2462隻，管理規模0.9萬億元，占行業總規模的14%。本次專項檢查重點包括募資行爲合規性、基金資産安全性、信息披露及時性、基金杠杆運用情況、是否存在侵害投資者權益行爲等5個方面(miàn)。檢查對(duì)象确定以風險爲導向(xiàng)，同時按照管理規模分層随機抽取，在保證一定覆蓋面(miàn)的基礎上力求提高檢查針對(duì)性。
    本次專項檢查是繼2014、2015年之後(hòu)我會組織開(kāi)展的第三次大規模私募基金現場檢查活動。從檢查情況看，不少私募機構依然存在違規問題，個别機構還(hái)涉嫌違法犯罪。檢查發(fā)現，4家私募機構涉嫌非法集資、非法經(jīng)營證券業務；6家私募機構存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金财産、基金資産與自有資金混同、虛構投資項目騙取資金等嚴重違法違規、侵害投資者利益行爲；65家私募機構存在公開(kāi)募集、未按合同約定托管基金财産、投資方向(xiàng)不符合合同約定、費用列支不符合合同約定、未按合同約定進(jìn)行信息披露、證券類私募機構從業人員無從業資格等一般性違規問題；199家私募機構存在登記備案信息不準确、更新不及時、合格投資者管理制度不健全、私募基金風險評級及對(duì)投資者的風險識别能(néng)力和風險承擔能(néng)力評估不到位等其他不規範問題。
    針對(duì)上述專項檢查發(fā)現的問題，根據違法違規行爲的具體情況，證監會依法采取以下處理措施：
    一是相關證監局將(jiāng)涉嫌犯罪的4家私募機構違法線索移送地方政府或公安部門，并對(duì)其中3家機構采取行政監管措施；
    二是相關證監局對(duì)6家存在承諾保本保收益等嚴重違規問題的私募機構立案稽查，并對(duì)其中5家機構采取行政監管措施；
    三是相關證監局對(duì)65家存在公開(kāi)募集等問題的私募機構及1名責任人采取行政監管措施；
    四是對(duì)5家失聯私募機構，由中國(guó)證券投資基金業協會啓動失聯程序，向(xiàng)社會公示。
    同時，由中國(guó)證券投資基金業協會對(duì)上述機構中存在違反自律規則的機構及相關人員采取相應自律管理措施。
    合法合規、誠實守信是私募基金行業健康、可持續發(fā)展的根本。本次專項檢查旨在建立常态化的監督檢查機制，督促私募機構不斷提高合規意識，規範業務行爲。下一步，證監會將(jiāng)繼續貫徹依法、從嚴、全面(miàn)監管要求，持續加強私募基金監管力度，引導行業形成(chéng)自我規範、依約守信的良好(hǎo)氛圍，同時，對(duì)存在違規行爲及違反誠信原則的機構及人員強化責任追究，保護投資者合法權益。
    已獲得私募基金管理人資格的子公司在之後(hòu)私募基金的運行和管理中，要加強對(duì)基金相關人員的監管，規範基金的運行，做一個合格的私募基金管理人。